论文的署名问题

学术论文属于研究性成果,其论文的发表作者需要署名。而现今的中国学术界,较上世纪之初,学术风气之败坏有过之而无不及。学者大多漠视从事学术实践的基本行为准则和道德规范,甚至连基本的学术引用和注释规范都没有掌握。例如,在学术论著的署名问题上,很多学者都没有准确的认识。接下来,笔者将从知识产权和学术规范的角度,澄清学术论著署名中存在的一些问题,树立学术责任的意识,以期规范各种署名失范行为。

一、与署名相关的几个问题

(一) 署名权的含义和性质

署名权,又称为姓名表示权,是指作者在其作品上署名,以表明作者身份的权利。署名权是作者的一项精神权利,是作者创作活动结束时自然产生的“天赋人权”,不仅是与作者、而且与作品是密不可分的。这是自古罗马开始,作者“精神权利”概念得以萌发的主要理由,即把作品看做作者的“儿子”, 也是从法国大革命开始,在立法中保护作者精神权利的主要理由。

(二) 署名权的内容

按照《中华人民共和国著作权法》(以下简称《著作权法》)对署名权的规定,署名权应当包含正反两方面的内容:从正面讲,作者有权以任何善意的方式在自己的作品上署名,以表明自己的作者身份。包括:1. 作者有权在自己的作品上署真名(包括笔名)、署假名,也有权不署名;2. 作者有权在曾经匿名发表的作品上重新申明作者身份,即作者身份的申明权;3. 作者有权禁止任何未参加创作的人在自己的作品上署名(包括禁止他人利用权势强行在作品上署名,也包括禁止他人抄袭自己的作品)。从反面讲,作者有权禁止在并非自己的作品上署自己的名字,即禁止“冒名”。作品是作者的精神创作成果,假借名作家之名发表低劣作品,会影响该作家的声誉,这是典型的侵犯精神权利。《著作权法》虽未正面直接规定,但是在侵权责任条款中,实际上体现了这一思想。第四十七条第八项,规定“制作、出售假冒他人署名的作品的”属于侵权行为,应当承担民事责任,情节严重的,依法追究刑事责任。

(三) 署名的条件

邹承鲁院士曾告诫学者:“对一篇科学研究论文署名,表明对此论文作出了贡献,即对这篇论文从选题、实验设计、实验实施,一直到从中得到科学结论的全过程都有所了解,并确实对其中某一个或几个具体环节作出真正贡献的,才能当之无愧地在论文上署名而作为作者之一。与此同时,作为作者也承担了对论文所报道的结果和论点所负的责任。以上两点是缺一不可的,只具备其中之一的,可以由作者在文末致谢,但不宜作为作者,因为他无法对论文中任何一部分结果负责。”

具体而言,署名应当具备以下三个条件:1.参与了创作活动,有创作行为,不论是作品的写作、编译等,故仅领导项目者,仅筹措经费者,均没有参与创作,不能在作品上署名;2.对作品有实质性贡献,仅仅是提出建议意见者,也不能署名,故指导老师在学生的作品上不能署名;3.能够承担责任,对于作品的质疑,以及由作品引发的一系列不利后果都由在作品上署名的作者承担。《著作权法》第十一条第四款规定:“如无相反证明,在作品上署名的公民、法人或者其他组织为作者。”即:不论在作品上署名的人是否为真正的作者,还是挂名,没有相反证据,就推定为作者,应当承担有作品引起的不利法律后果。只有以上三个条件同时兼备,才能够在作品署名。诸如学生的导师、项目的领导人、对数据收集整理的助手等人仅对作品的完成有辅助作用,应该在该作品的致谢部分中予以说明,并表示谢意,但不能作为作者在作品上署名。

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